SEC趣味投资顾问因诈骗客户钱财被吊销执照 - 取消资格 10 年
美国证券交易委员会（SEC）撤销了对个人投资顾问的批准。Teerasak Thipboonsri 先生因不诚实履行职责被判处 10 年监禁 导致错误获取客户财产 从欺骗客户到转账购买投资单位 并存入自己的账户 在 Kiatnakin Phatra Bank Public Company Limited 下犯罪时
SEC 收到了 Kiatnakin Phatra 银行的审计报告。进一步调查发现，2021-2022年期间，Teerasak先生要求顾客将钱转入自己的储蓄账户和/或携带现金。通知客户这笔钱将用于为客户购买投资单位 但Teerasak先生并没有按照客户的意愿，将这笔钱用于个人用途。并准备了一份对不存在的投资单位的投资清单 让客户相信他们实际上用钱购买了投资单位
此外，Teerasak 先生还说服客户在他那里开设储蓄账户。允许客户将钱转入他们的个人账户 但并没有按照客户的意愿去做交易。造成6名顾客损失，总计98万泰铢。
美国证券交易委员会认为 提拉萨克先生的行动 它没有诚实地履行职责或提供服务。非法侵占投资者财产 并且有不诚实的行为 这极大地影响了资本市场业务人员的可信度。根据资本市场监事会的公告，这是资本市场业务人员的禁止特征。Teerasak 先生的批准 自2023年8月4日起未来10年为资本市场业务人员
在确定上述时限时，SEC 考虑了以下因素：所考虑人员的角色、参与和行为。该人已经受到的惩罚、已经发生的影响、损害或利益 有利于或妨碍 SEC 运作的纠正或其他行动，以及任何其他表明不适合资本市场业务人员的过去历史或行为。
美国证券交易委员会敦促投资者立即审查已完成的投资单位交易。并定期检查投资单位持有量和存款账户的报告 包括在投资转让中 只能转入经营者账户 无需将资金转入投资顾问的个人账户 请勿将重要文件存入投资顾问处，例如预先签署的投资单位购买或销售订单 如有疑问，您应联系服务提供商公司。或查询 “SEC 公共服务中心”电话 1207 或 Facebook 页面 “SEC 办公室”或 SEC 网站上的 SEC 实时聊天
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